近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符
A.通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元
B.接受客户赵某的全权委托,选择、买卖证券
C.高某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户高某,答应对高某股票买卖的损失弥补50%
D.通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖
A.通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元
B.接受客户赵某的全权委托,选择、买卖证券
C.高某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户高某,答应对高某股票买卖的损失弥补50%
D.通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖
第1题
A.行政处罚和各种强制措施手段
B.工作考核评价
C.强化日常行为监管
D.联动市场准入监管
第2题
A.是指金融微观主体在一定的制度、经营运作传统以及监管政策的背景之下,能动地改善金融活动方式的行为
B.是指由当局实施的以放松管制、提高效率为基调的金融改革行为
C.又称为金融深化,就是采用适宜的金融政策促进实质金融的增长
D.推行金融自由化政策,对内取消利率限制和信贷指标配给,使利率反映市场供求
E.金融自由化,纠正了扭曲的金融价格。
第3题
A.该银行的贷款拨备覆盖率达到监管指标要求
B.该银行的不良贷款率达到监管指标要求
C.该银行的贷款拨备覆盖率未达到监管指标要求
D.该银行的不良贷款率未达到监管指标要求
第4题
A.本地当局安然出产监管部分
B.本单元安然出产办理部分
C.产物出产厂家质检部分
D.有查验资质的中介机构
第6题
英国的互联网保险监管当局主要是两个部门,金融行为监管局(FCA)监管保险经纪,审慎监管局(PRA)监管保险公司。()
第7题
A.人民银行
B.境外监管当局
C.银行业监督管理机构
D.境内监管当局