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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段？（）

A.法律手段

B.行政手段

C.经济手段

D.教育手段

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发布时间：2020-09-17

更多“中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段？（”相关的问题

第1题

基金销售活动中，哪些机构进行监督管理？（）

A.基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

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第2题

基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（）备案。A.

基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（）备案。

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 中国证券业协会

D. 中国证监会和中国证券业协会

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第3题

构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（）

A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能

B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能

C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障

D. 以上均正确

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第4题

中国证监会及其派出机构对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.公司治理

B.内部控制

C.竞争能力

D.风险状况

E.从业活动

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第5题

外商投资期货公司及其境外股东向中国证监会提交的申请文件，以及向中国证监会及其派出机构报送的文件、资料，可以使用中文或英文。（)

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第6题

中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。（)

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第7题

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，应及时以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会各地派出机构。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

如果基金公司违规或存在较大的经营风险，则中国证监会将（）。

A.依法责令整改

B.暂停办理相关业务

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般采取监管谈话

D.基金管理公司整改完毕，中国证监会应该对其进行现场验收

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第9题

某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证券业协会报告，说明基本情况和变化原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题

中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

A.负责涉及基金行业的重大政策研究

B.草拟或制定基金行业的监管规则

C.对有关基金的行政许可项目进行审核

D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管

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