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[多选题]

基金销售活动中,哪些机构进行监督管理?()

A.基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

答案
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第1题

基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人.基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人

B.注册登记机构

C.结算机构

D.监管机构

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第2题

基金()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从
事基金活动的中介机构进行监督管理,对违法行为进行查处,在基金的运作过程中起着重要的作用。

A.份额持有人

B.监管机构

C.托管人

D.注册登记机构

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第3题

基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一系列活动,不包括()

A. 设计

B. 销售

C. 售后服务

D. 基金运作

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第4题

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。 A.中国证监会B.中国人民银行 C.中

依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券业协会基金业委员会

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第5题

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

A.客户维护费

B.销售服务费

C.增值服务费

D.申购赎回费

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第6题

关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。

A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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第7题

基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进
行客观评价。()

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第8题

国务院药品监督管理部门对()在销售前或者进口时,应当指定药品检验机构进行检验。

A.首次在中国境内销售的药品

B.国务院药品监督管理部门规定的生物制品

C.抗癌化学药品

D.血液制品

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第9题

基金销售机构的内部环境控制,就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制。()
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第10题

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容不包括()。

A.代销机构实际管理机构

B.销售人员持证情况

C.IT信息平台建设情况

D.基金托营情况

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