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[单选题]

与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的,可以先口头报送,并在口头报送后24小时内以书面形式专项报送。境外机构报送材料应以中文传递,必要时同时报送英文翻译件。

A.3个工作日

B.10个工作日内

C.5个工作日

D.15个工作日

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更多“与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的,可以先…”相关的问题

第1题

公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①②

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第2题

总行反洗钱主管部门接到监管机构的金融制裁风险提示单或其他反洗钱及制裁风险核查通知后,按照《中国农业银行信息系统数据提取实施细则》相关规定,向()申请提取相关客户、账户、交易等数据信息。

A.客户部门

B.运营部门

C.科技部门

D.风险管理部

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第3题

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。
A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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第4题

反洗钱内控制度是证券强化业机构为保证反洗钱工作的有效开展而指定并组织实施的,制约内部各部门和人员并使之相互协调的一系列制度、措施、程序和方法等静态形式,不包括利用这些制度、措施、程序和方法对相关风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。()此题为判断题(对,错)。
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第5题

对具有下列哪些情形之一的客户,证券期货业金融机构可直接将其定级为最高风险()
A.客户被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单及类似监控名单

B.客户利用虚假证件办理业务,或在代理他人办理业务时使用虚假证件

C.客户为政治公众人物或其亲属及关系密切人员

D.发现客户存在犯罪、金融违规、金融欺诈等方面的历史记录,或者曾被监管机构、执法机关或金融交易所提示予以关注,或者设计权威媒体与洗钱相关的重要负面新闻报道或评论的

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第6题

反洗钱工作目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的洗钱风险管理框架,实现对洗钱风险的有效()和报告,预防、遏制洗钱活动及相关犯罪活动的发生

A.识别

B.评估

C.监测

D.控制

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第7题

分行部门应在发现客户基本情况或其交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形且与洗钱风险相关,或从外部联络部门获得的反洗钱风险信息和本条线监测分析获得的反洗钱风险信息,及时报送给分行合规部()
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第8题

《税收征管操作规范》规定,税务机关通过涉税事项的事前服务提醒、事中更正提示和业务阻断、事后快速响应,实现动态“信用+风险”与税收管理服务的深度联动融合。()
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第9题

地域风险子项包括()。

A.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

B.对某国(地区)进行反洗钱风险提示的情况

C.国家(地区)的上游犯罪状况

D.特殊的金融监管风险

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第10题

强化开户审核及尽职调查管理“三查”:开户行要充分利用行内外系统逐户进行风险核查。通过行内()系统,查询企业登记注册、相关人员手机号码、企业是否正常纳税等信息;发现触发系统预警的开户监测提示的,客服经理或运营主管填写《内部联系单》通知网点负责人和尽职调查人员并签字交接,由尽职调查人员采取实地调查的方式开展尽职调查

A.人行账户管理系统

B.人行备案管理系统

C.反洗钱系统

D.企业信息联网核查系统

E.国家企业信用信息公示系统

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第11题

前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时,不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易()
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