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[判断题]

证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。()

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更多“证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。()”相关的问题

第1题

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定所称证券期货经营机构是指()。

A.证券公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.以上公司子公司

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第2题

证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()

A.五日内

B.十日内

C.五个工作日内

D.十个工作日内

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第3题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定()

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第4题

《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,以下列哪些方式,属于证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动

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第5题

对中央企业的领导人经济责任审计,主要审什么()

A.领导人员廉洁从业和贯彻落实八项规定的监督检查

B.投资经营、风险管控、内控建设与运行

C.企业法人治理结构的健全完善

D.企业改革发展目标任务的落实

E.对党和国家重大方针政策、国资监管工作要求

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第6题

证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第7题

证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,工作人员廉洁从业情况是否纳入人事管理体系()
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第8题

()对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.公安部门

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第9题

以“三基本”为核心、“三标”为基础、“三册”为抓手,完善落实与应急救援经营管理相适应的基层管理制度,推动();强化业务风险管控,加强民主监督、群众监督,促进责任履行到位

A.合规经营

B.规范管理

C.建章立制

D.廉洁从业

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第10题

证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在()内,向协会报告。

A.五日

B.十日

C.十个工作日

D.五个工作日

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第11题

《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()

A.与公司建立劳动关系的正式员工

B.与公司签署委托协议的经纪人

C.劳务派遣至公司的其他人员

D.在公司从事现场实施的第三方机构员工

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