证券期货经营机构在内部检查中发现违反廉洁从业规定情形的,应于何时向中国证监会派出机构报告()
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
A.五日内
B.十日内
C.五个工作日内
D.十个工作日内
第1题
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形
第2题
A.安全事故隐患
B.违反现行法律、法规、规章
C.违反工程建设强制性标准
D.未按照施I组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工的
第3题
A.当地中国人民银行分支机构
B.当地银保监会派出机构
C.当地证监会派出机构
第5题
A.与经营经理讨论;
B.检查贸易订单;
C.检查机构报送政府机构的函件;
D.与外部审计人员在业务合作过程中进行的讨论。
答案:C
解析:答案A不正确,经营管理层是一种存在偏见的信息来源;
答案B不正确,这种信息来源不够明确;
答案C正确,在环境违规行为中,来自管制者的函件是一种有效的、相关的信息来源。这种外部产生的文件和业务客户对此做出的回复,能够指明业务客户显著的损失披露。
第8题
A.监督企业的内部控制
B.检查财务信息和经营信息
C.评价经营活动的效率
D.评价法律法规的遵守情况
第10题
A.对流入市场的达到报废条件或者已经报废的特种设备实施查封、扣押
B.进进入现场进行检查,向特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的主要负责人和其他有关人员调查、了解有关情况
C.根据举报或者取得的涉嫌违法证据,查阅、复制特种设备生产、经营、使用单位和检验、检测机构的有关合同、发票、账簿以及其他有关资料
D.对有证据表明不符合安全技术规范要求或者存在严重事故隐患的特种设备实施查封、扣押
E.对违反本法规定的行为作出行政处罚决定