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题目内容
（请给出正确答案）
制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于()。
Ⅰ．规范金融理财师执业行为
Ⅱ．保护金融服务消费者的合法权益
Ⅲ．维护金融理财师的行业信誉
Ⅳ．加强金融理财行业自律
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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第1题
根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括()。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》
A．(1) (2) (3)
B．(1) (2) (4)
C．(1) (3) (4)
D．(2) (3) (4)
第2题
AFP资格申请人要恪守中国金融理财标准委员会颁布的()。
A．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
第3题
AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的()
A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》
C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》
D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》
第4题
根据《金融理财师纪律处分办法》，以下不是对金融理财师纪律处分种类的是()。
A．公开警告
B．记过
C．暂停认证资格：一年或一年以下，一年以上
D．撤销认证资格：永久性处罚，无法恢复
第5题
中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。 (1)《金融理财师资格认证办法》 (2)《金融理财师继续教育管理办法》 (3)《金融理财师纪律处分办法》 (4)《金融理财师职业道德准则办法》 (5)《金融理财师执业操作准则办法》
A．(2) (4) (5)
B．(1) (2) (3)
C．(1) (3) (5)
D．(2) (3) (4)
第6题
按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是()。
A．道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权
B．FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格
C．纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨
D．被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格
第7题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，纪律处分程序的第五步是()。
A．复议
B．听证
C．检讨
D．结论
第8题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，《检讨书》中不包括()。
A．被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议
B．个人对被举报或投诉行为的事实陈述
C．向道德委员会提出的处分意见和理由
D．金融理财师承认所举报的违纪行为
第9题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，对理财师的处分种类中不包括()。
A．暂停认证资格
B．撤销认证资格
C．公开警告
D．公开的书面警告信
第10题
根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是()。
A．听证小组成员不可由调查小组成员兼任
B．道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内，对有违纪行为需要进一步调查，并填写《纪律处分立项审批表》
C．道德委员会在收到书面回复后，应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组
D．道德委员会应在从受理日起3个工作日内，将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
