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(请给出正确答案)
[判断题]
在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。()[2015年3月真题]此题为判断题(对,错)。
答案
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第1题
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率
第2题
A.账户开户差错
B.资金取款差错
C.委托买卖差错
D.技术故障差错
第3题
A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险
B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险
C.接受客户全权委托而造成的风险
D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险
第8题
在美国的证券经纪业务营销模式中,E—trade是()的典型代表。
A.综合模式
B.证券经纪人模式
C.折扣经纪商模式
D.混合模式
第10题
A.主动出示证券经纪人执业证书
B.向客户和潜在客户如实介绍本人身份和与本公司之间的委托代理关系,说明本人的代理权限及职责
C.证券经纪人在证券经纪业务营销活动中可以使用所服务分支机构 统一印制、符合公司统一规定格式的名片