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[判断题]

在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。()[2015年3月真题]此题为判断题(对,错)。

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更多“在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。()[2015年3月真题]”相关的问题

第1题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。[2015年3月真题]

A.建立健全各项规章制度

B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督

C.增强法治观念和合规意识

D.提高差错或纠纷的处理效率

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第2题

在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列业务差错风险()。[2015年5月真题]

A.账户开户差错

B.资金取款差错

C.委托买卖差错

D.技术故障差错

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第3题

下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]

A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

C.接受客户全权委托而造成的风险

D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

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第4题

证券经纪商在从事证券经纪业务时可以适当提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券
交易收费标准。()

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第5题

在证券经纪业务中,拜托人是指依国家法律、法例的规定,能够进行证券买卖的自然人或法人。()
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第6题

在证券经纪业务中,包含的要素是()。

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

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第7题

为了()总行已建立了零售业务定期集中问答机制

A.提高营运效率

B.提升客户体验

C.有效控制业务差错

D.强化业务理解

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第8题

在美国的证券经纪业务营销模式中,E—trade是()的典型代表。A.综合模式B.证券经纪人模式C.折扣经纪

在美国的证券经纪业务营销模式中,E—trade是()的典型代表。

A.综合模式

B.证券经纪人模式

C.折扣经纪商模式

D.混合模式

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第9题

在证券经纪业务中,证券公司和客户之间建立法律关系是()。

A.委托代理关系

B.抵押关系

C.信托关系

D.无任何法律关系

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第10题

营销人员在从事证券经纪业务营销活动时,下面哪些是合规且应该做到的()

A.主动出示证券经纪人执业证书

B.向客户和潜在客户如实介绍本人身份和与本公司之间的委托代理关系,说明本人的代理权限及职责

C.证券经纪人在证券经纪业务营销活动中可以使用所服务分支机构 统一印制、符合公司统一规定格式的名片

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