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[多选题]

下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国企业破产法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.《证券公司监督管理条例》

答案
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更多“下列选项中,不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是()。A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人”相关的问题

第1题

《证券公司风险处置条例》规定的处置证券公司的风险措施有()。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销

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第2题

《证券公司风险处置条例》自()公布之日起实施。

A.2008年1月1日

B.2008年4月1日

C.2008年4月23日

D.2008年7月1日

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第3题

下列选项中,不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《上市公司信息披露管理办法》

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第4题

下列选项中不属于轻度过失的是()

A.上班时间衣冠不整

B.工作时间睡觉

C.工作时间吃东西,聊天

D.不遵守店内安全条例

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第5题

下列选项中,不属于危险源辨识的依据是()

A.相关法律、法规、规程、规范、条例、标准

B.企业内部规章制度

C.相关事故案例

D.个人经验

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第6题

下列选项中不属于《人民法院司法警务督察工作规则(试行)》的制定依据是()。

A.《中华人民共和国人民警察法》

B.《中华人民共和国人民法院组织法》

C.《人民法院司法警察条例》

D.《中华人民共和国人民法院法庭规则》

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第7题

下列选项中,()不是《银行业监督管理法》对发生风险的银行业金融进行的处置方式。

A.依法宣告破产

B.放任

C.接管

D.重组

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第8题

下列选项中不属于保卫管理人员的素质要求的是()。

A.善于学习,执行计划

B.善于指挥,必须服从

C.善于处置,实现目标

D.善于指挥,完成任务

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第9题

国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中,履行一定责任,不包括下列哪种()。

A.制订证券公司风险处置方案并组织实施

B.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

C.向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况

D.及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况,按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

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第10题

下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]

A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

C.接受客户全权委托而造成的风险

D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

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