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[多选题]

基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。

A.揭示基金内部运作中潜在的风险

B.评价公司内部控制的合法性和有效性

C.评价基金经理的工作业绩

D.维护基金持有者的利益

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发布时间：2020-09-17

更多“基金公司实行内部监察稽核的目的是（）。 A．揭示基金内部运作中潜在的风险B．评价公司内部”相关的问题

第1题

从基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。

A.财务管理稽核

B.基金管理稽核

C.内部审计

D.协调公司对外信息披露

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第2题

基金管理公司应按规定向中国证监会报送（）

A.基金管理公司年度财务报告

B. 临时报告

C. 监察稽核季度报告

D. 内部监控评价报告

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第3题

基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（)等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。

A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行

B.投资决策与研究分析体系的建立与执行

C.人员队伍及人力资源管理状况

D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行

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第4题

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立

地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

A．内部环境控制

B．销售业务流程控制

C．会计系统内部控制

D．监察稽核控制

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第5题

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部

门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第6题

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是（）。

A.部门设置要体现职责明确、相互独立的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第7题

关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。 A．公司应当设立督察长，对股东大

关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（）。

A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

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第8题

下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的是()。

A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B.严格授权控制

C.强化内部监察稽核控制

D.建立科学严密的风险管理系统

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第9题

基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工

作，对()负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东会

D. 总经理

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第10题

基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

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