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[判断题]

证券公司分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的法人单位()

答案

更多“证券公司分支机构,是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的法人单位()”相关的问题

第1题

企业法人登记管理的对象是指是()

A.不具备法人条件的联营企业

B.企业法人设立所属分支机构

C.一切在市场上从事生产经营活动具备法人条件的企业组织

D.一切从事生产经营活动的企业或单位

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第2题

房地产经纪机构的各家门店或分支机构可使用其品牌、标识和系统,并在统一的业务模式下从事经营活动
,并支付相应的费用,这种经营模式是()模式。

A.无店铺经营

B.单店经营

C.直营连锁经营

D.特许经营

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第3题

在我国,证券公司是指依照公司法例定,经国务院证券管理机构审察赞同的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。()
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第4题

跨国公司主要是指发达资本主义国家的垄断企业,以本国为基地,通过对外直接投资,在世界各地设立分支机构或子公司,从事国际化生产和经营活动的垄断企业。21世纪的今天,跨国公司也出现了管理学难题,包括()。

A.母公司与子公司的政治关联困难

B.集中式管理与分权管理的制衡

C.全球化与当地化的矛盾

D.人力资源调配和裁员面临商业道德抨击

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第5题

相关方是指()的外部单位和个人

A.在公司内从事与公司生产经营活动有关

B.在公司内从事各种公务活动

C.在公司内与公司进行业务往来

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第6题

非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第7题

禁止未经批准设立保险机构、变更公司或者分支机构的营业场所,或分支机构跨省、自治区、直辖市经营保险业务,或筹建机构在筹建期间从事保险经营活动()
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第8题

根据我国的有关法律规定,在我国外商投资企业与外国公司分支机构是两个不同的主体,其主要区别是()。

A.外资企业可以取得中国法人资格,外国公司分支机构一定不能取得这种资格

B.外资企业必须有法定的注册资本,外国公司的分支机构只要有运营的资本即可

C.外资企业的投资者可以是自然人,而外国公司分支机构的设立者只能是外国的公司

D.外资企业可以在我国境内从事经营活动,而外国公司的分支机构则无权在我国境内从事经营活动

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第9题

证券公司分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动()
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第10题

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第11题

市场风险管理部门的职责包括:()。

A.拟订市场风险管理政策和程序,提交高级管理层和董(理)事会审查批准

B.组织实施市场风险的识别、计量和监测工作,实施授权范围内的市场风险控制工作;监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况,报告超限额情况

C.设计、实施事后检验和压力测试;识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险,审核相应的操作程序和风险管理程序

D.及时向董(理)事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

E.承担市场风险的业务经营部门在有关政策、制度和授权范围内从事业务经营活动

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