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[单选题]

中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任，确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。

A.一道防线

B.二道防线

C.三道防线

D.以上都不是

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发布时间：2023-01-29

更多“中资商业银行应当前移跨境合规风险管控关口。压实哪道防线识别、评估、监测、报告、控制或缓释跨境合规风险的直接责任，确保绩效考核与合规管控效果有效挂钩()。”相关的问题

第1题

为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，制裁风险等级分为()类。

A.5

B.3

C.4

D.6

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第2题

对于跨境交易类对公客户，经办机构应按照()的原则，维护和更新客户信息，实施风险管控。

A.依法合规

B.风险为本

C.全面覆盖

D.独立有效

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第3题

对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户，相关分行应按照（）的规定，及时采取相应管控措施，切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第4题

孕妇艾滋病母婴传播关口前移的目的（）

A.降低艾滋病感染风险

B.将母婴传播风险的有效管控工作放在孕期

C.将母婴传播风险的有效管控工作放在孕前

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第5题

要求去()，推进安全生产关口前移，要加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。

A.风险分级管控机制

B.隐患排查治理机制

C.风险分级管控隐患排查治理双重预防性工作机制

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第6题

党秀茸同志充分肯定了2019年风险合规工作，并指出当前面临的挑战是（）

A.宏观环境呈现出多种重大变化交织的新局面

B.监管环境呈现出更严更规范的新特征

C.自身风险因素的不断累积正形成新挑战

D.合规管控信息化程度有待提升

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第7题

构建双重预防机制就是针对安全生产领域”认不清、想不到”的突出问题，关口前移，从隐患排查治理前移到()管控。通过分析事故发生的全链条，抓住关键环节采取预防措施，防范安全风险管控不到位变成事故隐患、隐患未及时被发现和治理演变成事故。

A.危险源

B.风险

C.问题

D.事故

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第8题

必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少（）。

A.人员伤亡

B.财产损失

C.人员伤亡和财产损失

D.其他损失

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第9题

下列属于门店应重点管控的风险是（）

A.消防风险

B.合规风险

C.设计遗留风险

D.建筑本体风险

E.危险作业风险

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第10题

国务院安委办印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成（）的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

A.政府领导有力

B.部门监管有效

C.企业责任落实

D.社会参与有序

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第11题

国务院安委办印发《关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见》，要求坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，尽快建立健全相关工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成了（）的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。

A.政府领导有力

B.部门监管有效

C.企业责任落实

D.社会参与有序

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