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[多选题]

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的不是()。

A.保险中介体系

B.银行机构体系

C.投资中介体系

D.银行中介机构体系

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更多“以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的不是()。”相关的问题

第1题

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是银行机构体系。()

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第2题

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是投资中介体系。()

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第3题

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是()。

A.保险中介体系

B.银行机构体系

C.投资中介体系

D.银行中介机构体系

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第4题

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是银行中介机构体系。()

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第5题

以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是保险中介体系。()

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第6题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第7题

以下不是商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格应当具备的条件是:()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.至少需要有2个以上无死角摄像头

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第8题

上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格,应满足的条件不包括()。

A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定

C.有负责基金销售业务的部门

D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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第9题

债券市场参与者应按照审慎展业原则,严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求,并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的,参与者应及时向相关金融监管部门报告:( )
A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第10题

关于资产配置说法正确的有()。

A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

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第11题

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。I、国债II、货币市场基金III、投资级公司债IV、期货。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

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