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[主观题]

关联岗职责()

A.充分掌握岗位行为合规情况B.关注思想动态和行为轨迹C.发现异常行为,按规定要求立即报告(四)积极防范员工异常行为可能诱发风险和不良后果的产生,全力控制风险扩大、矛盾裂变和问题漫延D.非常时期应积极做好异常行为员工的稳控工作E.协助本单位负责人做好出现异常行为员工的跟踪监管、帮教转化工作
答案

ABCDE

更多“关联岗职责()”相关的问题

第1题

下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

A.I、II、IV

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

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第2题

县级农合机构应按照“”原则,设立信贷调查岗、风险评价岗、信贷审批岗、发放审核岗、信贷支付岗、贷后管理岗等岗位,并且履行相应的职责。
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第3题

在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是()。

A.合规绩效的考核

B.合规问责制度

C.诚信举报制度

D.独立管理制度

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第4题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,总行法律合规部设反洗钱专职岗位,按照不同的工作内容划分为()

A.制度检查岗

B.可疑监测岗

C.风险评估岗

D.系统建设岗

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第5题

《河套农商银行远程集中授权管理办法(试行)》中规定,网点综合柜员岗风险防控职责:对业务凭证及相关资料的真实性、()以及要素录入的准确性负责。

A.完整性、合规性

B.完整性

C.合规性

D.合法性

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第6题

客户的股权或者控制权结构异常复杂,存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的,若决定建立或者维持业务关系,并逐级上报()审批同意。

A.上级行业务管理部门

B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

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第7题

项目经理现场带班主要职责有()

A.对照岗位安全生产职责开展带班检查

B.检查分包单位管理人员配置到岗情况

C.全面掌握工程质量安全生产状况,加强对重点部位关键环节控制,及时消除隐患

D.指导工程部填写带班记录并签字确认,至少保存至项目竣工备案

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第8题

公司在省级分公司设风险管理部/合规管理部、地市级分公司设监察审计部、县支公司设综合部综合管理岗等专门的内部控制管理机构或岗位,以保证内部控制管理目标和计划的有效实施()
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第9题

发现疑似非法集资或销售非保险金融产品线索时,应采取哪些措施()

A.机构合规岗组织涉事单位及相关部门在1个工作日内完成线索评估,填写线索评估表

B.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,无需便签报送分公司法律合规部门

C.线索评估后,对于不符合两非线索行为的,合规岗留存线索评估表原件,仍需便签报送分公司法律合规部门

D.发现涉及两非确切线索后,合规专岗通过便签向分公司法律合规部报送线索报送表线索评估表

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第10题

《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的强化责任指把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责和全员履行合规职责的重要内容。管业务必须管合规,建立“业务谁主管,合规谁负责”的全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。()
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第11题

授信审查岗位设审查人和审查复核人,职责是审查(),并对授信程序的合规性负责。

A.授信资料的完整性

B.授信额度的合理性

C.授信流程的合规性

D.授信期限的合理性

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