证券投资顾问人员不得接受客户的全权委托，代理从事证券买卖（）

第1题

证券业从业人员的禁止行为包括（)等。

A.不得接受分享利益的委托

B.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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第2题

证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。（)

证券从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户。()

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第3题

国海证券股份有限公司工作人员执业行为准则（2020年10月修订）第十五条规定：工作人员不得违规接受客户的全权委托代客理财，禁止行为包括但不限于（）

A.决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字

C.向客户介绍相关业务规则及风险

D.代客户在相关合同、协议、文件等材料上签字

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第4题

下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：()

A.接受客户的全权委托

B.进行对敲对倒

C.炒作关联公司的有价证券

D.泄露客户资料

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第5题

证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所禁止的？

A.为客户买卖证券提供融资融券服务

B.有偿使用客户的交易结算资金

C.将自营账户借给他人使用

D.接受客户的全权委托

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第6题

公司工作人员不得从事以下活动（）

A.操纵证券市场

B.接受客户全权委托，代客理财，代客操作等其他损害客户利益的行为，以及违规向客户做出投资不受损失或保证收益的承诺

C.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

D.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易或非公开交易活动

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第7题

下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有()。[2015年5月真题]

A.交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险

B.挪用客户保证金买卖证券而造成的风险

C.接受客户全权委托而造成的风险

D.证券公司工作人员委托申报差错引起的风险

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第8题

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定？

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第9题

下列属于证券经纪业务中违规营销行为的包括（）

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.接受投资者全权委托

C.以排挤竞争对手为目的，压低佣金的收费水平

D.直接或间接代理客户进行证券交易

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第10题

问题描述：证券从业人员行为准则(十不准)规定()。

A.不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖;

B.不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况。

C.不准接受客户的买卖证券的全权委托。

D.不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为。

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第11题

某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列哪些不符合法律规定？

A.允许全权代理客户从事证券交易

B. 可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险

C. 允许客户通过互联网络办理委托证券交易

D. 与客户交易资料的保管期限为10年

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