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[判断题]

会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。（）

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发布时间：2023-01-14

更多“会员向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金必须是标的证券。（）”相关的问题

第1题

会员在向客户融资、融券前，只需按照有关规定与客户签订融资融券合同即可。（）

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第2题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

A.证券承销与保荐业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.资产管理业务

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第3题

期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货

交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。（）

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第4题

期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向会员收取保证金。（）

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第5题

期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向会员收取保证金（）

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第6题

期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有。期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。

（）

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第7题

保证金的收取是分级进行的，即期货交易所向会员收取的保证金和作为会员的期货公司向客

户收取的保证金，分别称为会员保证金和客户保证金。（）

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第8题

（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

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第9题

下列应税行为中，应该按照6%的税率征收增值税的有（)。

A.融资性售后回租服务

B.以货币资金投资收取的固定利润

C.房屋租赁

D.为客户办理退票而向客户收取的退票费

E.纳税人现场制作食品并直接销售给消费者

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第10题

为使客户或顾客在选择房地产经纪机构时，对其房地产经纪机构的资质及实力有一定的了解，房地产经纪机构应当在其经营场所公示的内容包括（）。

A.营业执照

B.房地产管理部门备案证明

C.房地产经纪行业组织会员证书

D.服务内容、服务标准及业务流程

E.服务收费行业标准及收取程序

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第11题

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（)。[2015年5月真题]A.在审核手续未严格执行的情况下代

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易

C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

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