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[单选题]

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》的实施日期为（）（）

A.2017年6月6日

B.2017年9月8日

C.2017年10月1日

D.2018年1月1日

答案

C、2017年10月1日

发布时间：2023-02-11

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第1题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（)。

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

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第2题

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（）。A．证券公司B．财

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主发起人应该是（）。

A．证券公司

B．财务公司

C．保险公司

D．信托投资公司

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第3题

证券机构主要包括（）等金融机构。

A.证券公司

B.投资基金管理公司

C.保险机构

D.小额贷款公司

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第4题

在我国，按照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由()担任。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.基金经理

D.商业银行

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第5题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（)。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第6题

下列可以销售证券投资基金的是（）。

A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

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第7题

符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内投资者

A.境内，境外

B.境内，境内

C.境外，境外

D.境外，境内

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第8题

以下哪类机构不能成为受托管理保险资金的投资管理人（）

A.保险资产管理公司

B.证券公司

C.证券资产管理公司

D.信托公司

E.公募基金公司

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第9题

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人有依法设立并取得基金托管资格的（)担任。

A.基金管理公司

B.保险公司

C.商业银行

D.证券公司

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第10题

下列关于QDII的描述不正确的是（）

A.QDII基金可以进行国际市场投资

B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券

D.QDII基金可购买房地产抵押按揭

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第11题

自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的，应当具有（）年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历

A.2，2

B.2，1

C.1，1

D.1，2

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