题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
()是指我行开展外资银行身份识别和尽职调查的首要目标和根本意图是控制洗钱及恐怖融资风险
A.严控风险
B.合规优先
C.分类施策
D.分工协作
答案
A、严控风险
A.严控风险
B.合规优先
C.分类施策
D.分工协作
A、严控风险
第2题
第5题
A.制度
B.反洗钱
C.核算部门
D.营销部门
第6题
A.3个
B.5个
C.2个
第7题
第8题
A.一般客户
B.重点关注类客户
C.重点客户
D.临时客户
第9题
A.不配合客户身份识别,包括但不限于对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件客户拒绝出示的
B.有组织同时或分批开户
C.我行客户经理营销的异地企业开户
D.开立业务与客户身份不相符,包括但不限于代理人为明显不具备操作能力的老人开立网银业务
第10题
第11题
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A.负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作
B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性
C.负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管