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法律合规部门要审核哪些解冻结资料？

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发布时间：2022-10-10

更多“法律合规部门要审核哪些解冻结资料？”相关的问题

第1题

授权员要严格依据审核标准对交易画面和电子影像资料进行审核，应审核（)。

A.画面与影像资料的一致性

B.业务的合规性

C.资料完整性

D.业务的真实性

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第2题

对新获任职位或成为本行股东的人士，应在其上任或成为本行股东后（)工作日内要求其填写关联方申报表，并把资料输入系统，申报表副本送交总行法律与合规部;

A.5个

B.10个

C.15个

D.30个

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第3题

根据《中国农业银行广东省分行个人购房贷款业务阶段性担保中介机构准入管理办法(试行)》的规定，关于个人购房贷款阶段性担保业务中介机构准入的管理，以下描述正确的是()。

根据《中国农业银行广东省分行个人购房贷款业务阶段性担保中介机构准入管理办法（试行)》的规定，关于个人购房贷款阶段性担保业务中介机构准入的管理，以下描述正确的是（)。

A.阶段性担保中介机构被准入后，二级分行按照我行合同管理要求，与中介机构协商一致后，双方签订合作协议

B.与中介机构的合作协议无须经二级分行或以上法律部门审核，直接由经营行法律部门审核即可

C.在办理单笔贷款业务时，中介机构须在借款合同上逐笔签章，以确认其担保责任

D.阶段性担保中介机构合作关系建立后，经营行要将其基本信息录入CMS系统

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第4题

经营行放款审核岗进行个人信贷业务放款审核，主要内容包括()。

经营行放款审核岗进行个人信贷业务放款审核，主要内容包括（)。

A.内部运作资料完整性

B.信贷运作程序合规性

C.信用发放条件落实情况

D.合同规范性

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第5题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定，本行收到境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，应当告知对方通过合法途径提出请求，并立即报告上级（)。

A.运营管理部

B.法律合规部

C.保卫部

D.业务部门

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第6题

就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的，是基金销售机构的哪个部

门的职能？（）

A. 监察稽核部门

B. 法律合规部门

C. 财务部门

D. 信息技术控制部门

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第7题

准则要求内部审计主管指定并保持一个质量保证程序来评估内部审计部门的工作。下列各项中不属于

质量保证程序要素的是：

A.对内部审计师个人表现的年度评估。

B.对已完成的审计工作的内部审核。

C.对审计工作的监督。

D.对准则合规性的外部审核。

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第8题

下列属于财务顾问归口部门的是（)。

A.国际业务部

B.公司业务部

C.法律合规部

D.授信管理部

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第9题

以下哪一项内容属于信用运营中心的专业审核范畴？（)

A.票据业务贸易背景资料表面的真实性、完整性、合规性及一致性

B.票据的真实性及有效性

C.汇款融资业务项下贸易背景资料的真实性、完整性、合规性及一致性

D.作为授信发放前提条件提出的项目资本金、自有资金到位情况

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第10题

下列表述中，哪些时限要求是合规的?()

A、投诉不属于本部门管辖的，应当在5个工作日内书面告知投诉人向有管辖权的部门提起投诉

B、财政部门收到投诉书后，应当在5个工作日内进行审查

C、被投诉人和其他与投诉事质有关的当事人应当在收到投诉答复通知书及提诉书副本之日起5个工作日内，以书面形式向财政部门作出说明，并提交相关证据，依据和其他有关材料

D、财政部门成当白收到投请之日起30个工作日内，对投诉事项作出处理决定

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