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[判断题]

在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别（）

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发布时间：2022-09-24

更多“在业务关系建立之初，金融机构可能无法准确预估出客户使用的全部业务品种，但可在重新审核客户风险等级时审查客户曾选择过的金融业务类别（）”相关的问题

第1题

金融机构在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的（)或者其他身份证明文件，进核对并登记

A.身份证明

B.户籍证明

C.身份证件

D.护照

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第2题

银行业金融机构在开展业务时搜集到的个人客户信息有（)。

A.个人身份信息

B.消费习惯、投资意愿信息

C.在与个人建立业务关系过程中获取、保存的其他个人信息

D.以上都是

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第3题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级（）

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第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求，金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金

额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。（）

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第5题

对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（)内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10各工作日

D.10日

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第6题

银行业金融机构不得将客户授权或同意其将个人信息用于营销、对外提供等作为与客户建立业务关系的先决条件，但该业务关系的性质决定需要预先做出相关授权或同意的除外。（)

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第7题

银行业金融机构不得将客户授权或同意其将个人信息用于营销、对外提供等作为与客户建立业务关系的先决条件，但该业务关系的性质决定需要预先做出相关（）的除外。

A.授权

B.同意

C.授权或同意

D.授权和同意

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第8题

根据《反洗钱法》，与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A．应对受益人

B．可选择对受益人

C．无需对受益人

D．对非法定受益人的受益人

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第9题

《反洗钱法修订草案》规定了金融机构应当按照规定建立()制度，即在与客户业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并审查客户状况及交易情况，了解客户的洗钱风险，并根据风险状况及时采取相适应的尽职调查和风险管理措施。

A.客户风险等级划分

B.客户身份识别

C.客户尽职调查

D.客户身份资料和交易记录保存

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第10题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

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