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客户车辆提档材料邮寄中,申请时可以不提供二手车登记证照片进行审核。()
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第2题
A.审核单位提供的开户材料中申请人客户基本信息项填写规范、内容是否完整,是否与身份证件或者其他身份证明材料上信息完全一致,开卡清单、授权委托书等开户材料是否加盖申请单位公章;重点审核开户清单中不同客户预留手机号码是否相同
B.审核单位负责人和授权经办人信息是否与身份证件或者其他身份证明材料上信息完全一致,是否加盖申请单位公章,被授权人可以不是单位工作人员
C.核对单位负责人、授权经办人、申请人身份证件或者其他身份证明文件及其复印件是否真实、有效,审核批量开卡申请人及授权经办人、单位负责人是否为反洗钱黑名单客户
D.单位批量开立的借记卡激活时,需申请人本人通过柜面进行面对面卡片激活,审核客户有效身份证件或其他证明文件,补充客户职业等身份信息,核验是否客户本人
第3题
A.金融资产超过500万时,可以不提供资产证明
B.若客户不方便提供收入证明,也可以要求提供完税证明
C.未盖章的网银截屏也可以作为金融资产证明材料
D.机构投资者在认购信托产品时也应提供资产证明
第4题
A.如果纳税人不能按规定缴清10万元罚款,则应当提供相应的担保才能申请复议
B.该纳税人不可以查阅稽查局提交的证据、依据和其他有关材料
C.该纳税人可以在复议机关作出决定之前随意撤回复议申请
D.该纳税人应当在收到《税务行政处罚决定书》之日起3个月内提出复议申请
第6题
B、直接拒绝为客户办理业务
C、要求客户提供辅助身份证明材料进一步核实
D、核实发现客户以虚假证件或冒用他人身份证件,骗取开立银行账户或办理其他相关银行业务的,应及时向公安机关报案,将虚假证件和被冒用的身份证件移交公安机关
第7题
A.TIPS案例提交时,附件中必须提供维修历史
B.由于绝缘电阻故障造成的车辆问题,可以直接保修不需要发送TIPS案例
C.针对保修维修,CCB案例不需要发送技术报告,可使用保修账单替代
D.PL/WL类型的案例,需要发送TIPS报告
E.预申请清单所需更换的配件,需要发送TIPS报告
第9题
B、对外要做好宣传和解释,处理好存款大户的关系,要保持密切的联系和情况沟通,减少不良影响,与此同时必须立即向分行报告
C、若遇外币挤提发生,需紧急向分行报告,申请调拨外币现钞
D、拒绝客户的大额提现需求
第10题
关于继续教育报告,下列说法错误的是()。
A.在每一个继续教育期间临近结束时,AFP/CFP执照持有者需要向中国金融理财标准委员会提供材料证明自己已经顺利完成了所要求的继续教育
B.如果AFP/CFP执照持有者错过了报告的最后时间期限,没有及时地将继续教育报告提交给中国金融理财标准委员会,则其可以申请一个90天的宽限期,宽限期内AFP和CFP继续有效
C.如果AFP/CFP执照持有者的报告不准确,出现虚报或者进行欺诈的情况,中国金融理财标准委员会将会对这些行为展开调查,并且会根据调查的结果对其进行纪律处分,情节严重的将吊销其执照
D.AFP/CFP执照持有者有责任按照《继续教育管理办法》的要求,参加继续教育并且报告继续教育的情况