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[主观题]

依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择

基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（）。

A. 诚信状况

B. 经营管理能力

C. 内部控制情况

D. 账户管理制度

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发布时间：2021-05-19

更多“依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择”相关的问题

第1题

基金代销机构的发展对基金的作用（）。

A.拓宽了基金销售渠道

B. 给投资者申购、赎回基金份额提供了方便场所

C. 投资者能以更优惠的价格申购基金

D. 有助于投资者选择更适合的自身风险偏好的基金

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第2题

基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订（），明确双方的权利和义务。

A.书面代销协议

B.书面委托协议

C.书面交易协定

D.书面合作协议

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第3题

基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时，应了解基金管理人的（）

A.诚信状况

B. 经营管理能力

C. 投资管理能力

D. 账户管理制度

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第4题

以下关于邮储代销公募基金的业务规定说法正确的有（)

A.客户认购基金产品时,对客户账户相应资金实时扣款

B.客户赎回所持基金份额时,T+1日日终系统将赎回交易信息采用指定方式发至基金公司

C.代销公募基金仅能通过柜面渠道办理

D.代销公募基金业务各交易必须是客户本人办理,不得代办

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第5题

根据有关规定，如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用不由（）承担。

A.基金管理人

B.基金发起人

C.基金托管人

D.基金代销人

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第6题

目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以（）渠道为主的销售体系。

A.银行代销

B. 专业基金销售机构代销

C. 证券公司代销

D. 基金管理公司直销

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第7题

基金销售活动中，哪些机构进行监督管理？（）

A.基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

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第8题

金融理财师王浩为了向贵宾客户张民推销其所在机构代销的基金产品，将在本机构购买该基金的客户资

料拿给张民看。同时王浩并没有告知张民，自己可以从该基金销售中获得佣金。则王浩的行为违背了《金融理财师职业道德准则》中的()基本原则。

A．正直诚信和客观公正

B．专业胜任和正直诚信

C．保守秘密和客观公正

D．守法遵规和保守秘密

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第9题

证券投资基金的服务机构包括（)。

A.基金验资机构

B.基金投资咨询机构

C.基金注册登记机构

D.基金代销机构

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第10题

对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取？（）A. 暂停代销业务B. 终止

对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取？（）

A. 暂停代销业务

B. 终止代销业务

C. 罚款

D. 吊销营业执照

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