甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商, 则以下证券公司
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,
则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。
A.乙证券公司,以做市为目的持有甲公司8%
B.丙证券公司,甲公司持有其10%
C.丁证券公司,甲持有3%且为其第四大股东
D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,
则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。
A.乙证券公司,以做市为目的持有甲公司8%
B.丙证券公司,甲公司持有其10%
C.丁证券公司,甲持有3%且为其第四大股东
D.戊证券公司,其第六大股东持有甲公司6%且为第三大股东
第1题
下列选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。
A.有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议
B.主办券商推荐报告
C.主办券商尽职调查报告
D.主办券商内核意见
第2题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》,下列说法正确的有()。
Ⅰ 全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级,进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
Ⅱ 基础层的挂牌公司,符合创新层条件的,调整进入创新层;不符合创新层维持条件的挂牌公司,调整进入基础层
Ⅲ 挂牌公司可以自愿放弃进入创新层
Ⅳ 层级调整期间,挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施,不得调整进入创新层
Ⅴ 创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的,自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第3题
下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有()。
Ⅰ 挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 甲合伙公司,实缴出资总额为300万元人民币
Ⅲ 乙公司,注册资本500万元人民币,实缴注册资本300万元,根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》,注册资本将于2018年缴足
Ⅳ 丙契约开私募基金,该基金系该挂牌公司挂牌前股东,在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时,股份直接登记为产品名称
Ⅴ 某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元,银行存款200万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有()。
Ⅰ 转让时间内因故停市,转让时间不作顺延
Ⅱ 股票转让不设涨跌幅限制,股转公司另有规定的除外
Ⅲ 买卖挂牌公司股票,申报数量应当为1000股或其整数倍,卖出挂牌公司股票时,余额不足1000股部分,应当一次性申报卖出
Ⅳ 股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
A.特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
B.特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
C.特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
第6题
A.无前收盘价股票的成交首日
B.全国股转公司作出终止挂牌決定后,股票恢复交易期间的成交首日
C.全国股转公司规定的其他情形
D.以上均包括
第7题
下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是()。
A.具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B.开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C.具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D.做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行
E.做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
第8题
下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法,错误的是()。
Ⅰ 某有限合伙企业实缴出资总额1000万,该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ 某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万,其可参与挂牌公司公开转让
Ⅲ 某有限责任公司注册资本1000万,该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ 集合信托计划可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ 公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第9题
A.内幕信息
B.国家机密
C.商业秘密
D.财务报告
E.财务报表
第10题
A.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市,或向证券交易所申请股票上市
B.预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现与公司有关传闻,可能或已经对股票转让价格产生较大影响的
C.主办券商与挂牌公司解除持续督导协议
D.全国股份转让系统公司认定的其他异常情况
E.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告