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[判断题]

操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。()

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更多“操作风险点识别结果必须同时向风险识别单位同级的风险管理部门和上级业务主管部门报送。()”相关的问题

第1题

排查风险点是风险管控的基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素进行识别、评价,并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级,采取不同控制措施是()的核心

A.检查

B.领导

C.风险分级管控

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第2题

操作风险的()是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展全面风险识别,识别出全行经营管理中存在的风险点,并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

A.自我评估法

B.因果分析模型

C.Logit模型

D.风险清单法

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第3题

风险识别结果为严重高风险和高风险区域属于重要危害因素。()
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第4题

安全评估主要包括评估准备、要素识别、风险分析以及结果判定这几个阶段()
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第5题

不间断地组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的风险和隐患,不定期评审或检查风险控制结果
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第6题

税收风险识别通常包括风险特征分析、风险指标模型建设、风险点加工归集、风险应对指引编写等。()
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第7题

策划BCMS时,应考虑:()

A.基于风险评估的结果,釆取预防措施降低中断事件发生的可能性

B.基于风险评估的结果,识别中断事件发生前须完成的事情以降低不良影响

C.基于风险评估的结果,识别措施缩短中断的时间

D.以上全部

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第8题

关于风险识别的说法,错误的是()。

A.建设工程涉及的风险因素与风险事件多,体现了风险识别的复杂性

B.避免和减少风险识别的风险,不属于风险管理的内容

C.在风险识别时,应尽可能减少主观性对风险识别结果的影响

D.风险识别结论的错误,往往会导致风险对策的决策错误

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第9题

根据《中国农业银行操作风险识别管理办法(试行)》(农银发[2009]341号)规定,操作风险事件发生或发
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第10题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,本条线人员在履行客户身份识别义务过程中,发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况,经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项,还应同时报告(),并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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