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[多选题]

基金监管的原则包括如下哪些内容？（）

A.依法监管原则

B. 公开、公平、公正原则

C. 监管与自律并重原则

D. 监管的连续性和有效性原则

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发布时间：2021-05-19

更多“基金监管的原则包括如下哪些内容？（）A. 依法监管原则B. 公开、公平、公正原则C. 监管与自律并重原”相关的问题

第1题

基金的监管原则包括（）。

A.自律优先原则

B.监管的连续性和有效性原则

C.“三公”原则

D.依法监管原则

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第2题

证券投资基金的监管原则包括（)。

A."三公"原则

B.保护投资者利益原则

C.法制管理原则

D.监管与自律原则

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第3题

证券投资基金的监管内容包括（)。

A.对基金管理公司的监管

B.对基金持有人的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金行为的监管

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第4题

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第5题

中国证监会对证券投资基金的监管内容包括()。

A.基金管理公司设立申请的核准及日常监管

B.基金托管人设立申请的核准及日常监管

C.基金代销机构设立申请的核准及日常监管

D.证券投资基金设立申请的核准及日常监管

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第6题

基金信息披露监管已形成了（)的基金信息披露规范体系。

A.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

B.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

C.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

D.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

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第7题

巴塞尔核心原则规定了有效监管体系，其中规定的原则之一是，有效的银行监管体系应包括现场检查和非现场检查，银行监管当局必须与银行管理层经常接触。此原则在其规定中属于（)。

A.监管方式

B.监管技术

C.监管内容

D.监管框架

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第8题

如下选项哪些属于质量保证内容？（）

A.制定质量保证原则

B.制定质量控制流程

C.建立质量保证体系

D.放弃某些有困难合同商定

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第9题

公募基金主要具有如下特征（）。

A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

B. 基金募集对象不固定

C. 投资金额要求低，适宜中小投资者参与

D. 必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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第10题

基金监管的原则具体表现为（)。

A.自律在先和监管在后原则

B.“三公”原则

C.监管的连续性和有效性原则

D.依法监管原则

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