重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 职业资格考试> 证券经纪人
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
拍照、语音搜题,请扫码下载APP
扫一扫 下载APP
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列对证券服务机构的法律责任,叙述不正确的是()。

A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证

B.财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任

C.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,先由发行人、上市公司承担赔偿责任,发行人、上市公司可向服务机构追偿

D.证券服务机构如果存在违法违规行为,按照过错推定原则来承担法律责任,即如果证券服务机构无法证明自己有过错,则推定为无过错

答案
查看答案
更多“下列对证券服务机构的法律责任,叙述不正确的是()。A.证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实”相关的问题

第1题

下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

点击查看答案

第2题

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息,以下信息不正确的是:()。

A.证券公司及其董事、监事、工作人员

B.证券公司的股东、实际控制人

C.为证券公司提供服务的银行服务机构

D.证券公司控股或者实际控制的企业

点击查看答案

第3题

下列关于健康管理策略在美国的应用的叙述不正确的是()

A.雇主需要对员工进行需求管理

B.医疗服务机构需要开展灾难性病伤管理

C.大型企业需要进行残疾管理

D.人寿保险公司会提供灾难性病伤管理

E.机构和社会福利机构会提供灾难性病伤管理

点击查看答案

第4题

下列关于注册制的说法不正确的是()。A.证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司

下列关于注册制的说法不正确的是()。

A.证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

点击查看答案

第5题

下列对旅行社性质的表述中不正确的是()。

A.旅行社是以营利为目的的企业平

B.旅行社是服务型的企业

C.旅行社是中介服务机构

D.旅行社是公益服务机构

点击查看答案

第6题

关于证券市场虚假陈述给投资人造成的损失应该承担民事赔偿责任,说法不正确的是()。

A.发起人对发行人信息披露提供担保的,发起人与发行人对投资人的损失承担连带责任。

B.保荐机构.证券承销商知道或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述,而不予纠正或者不出具保留意见的,对投资人的损失承担连带责任。

C.会计师事务所.律师事务所等专业中介服务机构,知道或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述,而不予纠正或者不出具保留意见的,对投资人的损失承担连带责任。

D.发行人.上市公司.证券承销商.保荐机构负有责任的董事.监事和经理等高级管理人员未参与虚假陈述的,仅仅知道该虚假陈述但未明确表示反对的,无需对投资人的损失承担连带责任。

点击查看答案

第7题

北交所对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管()

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B.上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员

C.保荐机构、保荐代表人及保荐机构及其他相关人员

D.会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及相关人员

点击查看答案

第8题

下列对旅行社性质的叙述中,正确的是()。

A.旅行社是自主经营自负盈亏的经济组织

B.旅社是服务型的企业

C.旅行社是资本密集型企业

D.旅行社通过向游客提供服务获取利润

E.绝大部分旅行社仍是中介服务机构

点击查看答案

第9题

保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。 Ⅰ 组织发行人及证券

保荐机构提交推荐文件后,应当主动配合中国证监会的审核,并承担下列()工作。

Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通

Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

Ⅴ 保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

点击查看答案

第10题

下列属于证券服务机构的有()①证券投资咨询机构②财务顾问机构③资信评级机构④会计师事务所

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝