题目内容
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[多选题]
基金管理公司内部控制应当遵循()。
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
答案
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A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
第3题
以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则()。
A. 合法、合规性原则
B. 健全性原则
C. 相互制约原则
D. 成本效益原则
第8题
督察长的执业素质和行为规范有()。
A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录
C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断
D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避