外国银行、外国非银行金融机构以及国际金融组织都是非居民金融机构。()

第1题

一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险

B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通

C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告

D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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第2题

下面叙述正确的是（）。 A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．欧

下面叙述正确的是（）。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，

C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

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第3题

使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款、援助资金的项目以及使用外国政府及其机构贷款、援助资金的项目。（)

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第4题

下列关于工程项目立项管理制度说法正确的是（)。

A.需要立项项目按投资许可类型分为禁止类、限制类、许可类、鼓励类

B.禁止类与限制类项目不予立项

C.政府投资类项目、银行政策性贷款类项目以及外国政府贷款类项目采用审批制

D.对经济社会影响不大、需要充分放权于市场的项目采用备案制

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第5题

除下列情况外，金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入短期外债余额指标管理。()

除下列情况外，金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入短期外债余额指标管理。（)

A.期限在90天(含)以下已承兑未付款远期信用证和90天(含)以下海外代付;

B.在同一法人银行的50万美元(含)以下非居民个人存款;

C.经外汇局批准以非居民名义开立的各类外国投资者专用账户余额;

D.外汇局明确的其他不需要纳入短期外债余额指标管理的情形。

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第6题

银行和非银行金融机构资金来源主要靠发行金融债券。（)

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第7题

金融债券的发行主体是()。

A.银行

B.上市公司

C.非银行的金融机构

D.财政部

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第8题

我国金融机构体系由构成。（） A、银行 B、非银行金融机构 C、跨国（涉外）金融机构 D、中央银行

我国金融机构体系由构成。（）

A、银行

B、非银行金融机构

C、跨国（涉外）金融机构

D、中央银行

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第9题

对于客户为外国政要时，金融机构应当采取合理措施了解其资金和用途。（)

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第10题

金融债券的发债主体最准确的说法是（)。

A.银行和企业

B.中央银行

C.银行和非银行金融机构

D.基金公司

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第11题

（)，即银行和非银行金融机构资金融通所形成的利率。

A.货币政策利率

B.银行间市场利率

C.商业银行存贷款利率

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外国银行、外国非银行金融机构以及国际金融组织都是非居民金融机构。（)