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题目内容
（请给出正确答案）
A.未按要求进行居间人信息登记报告
B.变相支付居间报酬
C.向居间人提供介绍信、名片
D.与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作
答案
更多“期货公司及其工作人员有()情形的，协会可以视情节轻重予以提示或者采取相应的纪律处分措施。”相关的问题
第1题
A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
B.涉及金额较大或者涉及人员较多
C.产生恶劣社会影响
D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形
第2题
A.擅自改变依法作出的规划、行政决定的
B.未按照法定权限制定、实施招商引资优惠政策的
C.违法采取停产、停业等限制市场主体生产经营活动行为的
D.违约拖欠市场主体的货物、工程、服务等各项账款的
第3题
发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列()情形时，可视为公司控制权没有发生变更。
Ⅰ 发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化
Ⅱ 公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化
Ⅲ 保荐人按照相关规定履行了持续督导义务
Ⅳ 发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性
Ⅴ 发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
A.对涉及施工安全的重大检举、投诉不依法及时处理的
B.从业单位未全面履行安全生产责任，导致重大事故隐患的
C.发现公路水运工程重大事故隐患、生产安全事故不予查处的
D.在监督检查过程中索取或者接受他人财物，或者谋取其他利益的
E.未按批准的专项施工方案进行施工，导致重大事故隐患的
第5题
A.甲公司情况发生重大变化
B.A注册会计师获取新的信息
C.通过实施进一步审计程序，A注册会计师对甲公司及其经营情况的了解发生变化
D.审计过程中累积错报的汇总数接近财务报表整体的重要性
第6题
B.其他金融机构，包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的
C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的
D.公募性质的非法人产品，包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的
E.私募性质的非法人产品，包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品，资金信托计划，证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划，保险资产管理产品等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的
第8题
上市公司存在下列()情形的，不得进行非公开发行股票。 Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第11题
下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有()。
Ⅰ 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划
Ⅱ 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册
Ⅲ 个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册
Ⅳ 获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送
Ⅴ 在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
