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[多选题]

根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（)。

A.注册资本最低限额为人民币五千万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

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发布时间：2022-10-24

更多“根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是()。”相关的问题

第1题

我国《证券法》规定，经纪类证券公司可以经营证券自营业务。（)

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第2题

根据我国《证券法》的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（)。

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

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第3题

按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾

问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪

②证券投资咨询

③证券自营

④证券资产管理

A、②③

B、③④

C、①②

D、①④

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第4题

根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

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第5题

根据我国现行规定，申请设立保险经纪公司时，持有《资格证书》的经纪人员不得少于员工人数

的（）。

A．1/3

B．1/2

C．20%

D．30%

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第6题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为（

）。

A基金持有人

B基金发起人

C基金管理人

D基金托管人

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第7题

根据我国《保险法》的规定，保险公司不得设立保险资产管理公司但是可以设立证券经营机构。（） A．√ B．×此题为判断题(对，错)。

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第8题

我国《保险法》根据我国保险市场的现状，规定保险公司的保险资金不得用于（）。

A.设立证券经营机构

B.购买金融债券

C.购买政府债券

D.银行存款

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第9题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）。

A.中国证监会的批准设立文件

B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》

C.中国人民银行的批准设立文件

D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

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第10题

根据我国《证券法》， ______可以以自己的名义持有股票。

A.证券交易所从业人员

B.证券公司从业人员

C.证券登记结算机构从业人员

D.上市公司的基层职员

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