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[单选题]

操作风险的()是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展全面风险识别,识别出全行经营管理中存在的风险点,并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。

A.自我评估法

B.因果分析模型

C.Logit模型

D.风险清单法

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更多“操作风险的()是在商业银行内部控制体系的基础上,通过开展全面风险识别,识别出全行经营管理中存在的风险点,并从影响程度和发生概率两个角度来评估操作风险的重要程度。”相关的问题

第1题

()负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.合规风险部

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第2题

在构建商业银行操作风险管理制度体系时,其操作风险管理流程要以()为核心内容。

A.风险计量

B.风险识别

C.风险控制

D.风险监测

E.风险评估

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第3题

内部环境控制主要包括()。

A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

D.建立健全内部授权控制体系

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第4题

根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,在办理资金交易业务时,前台资金交易员应当对结算的操作性风险负责。()
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第5题

商业银行的内部控制政策应该体现出对不同地区、行业、产品的风险控制要求。()
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第6题

A公司近年来不断加强企业内部控制体系建设,在董事会下设立了审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及其他相关事宜。根据COSO《内部控制框架》,A公司的上述做法属于内部控制要素中的()。

A.控制环境

B.内部监督

C.控制活动

D.风险评估

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第7题

为了使内部控制体系的总体成本最优化,在业务系统中确定关键控制点的位置是很重要的,下列哪一选项有助于确认关键控制点的合适位置()

A.优先考虑系统停机的时间

B.确认风险暴露损失最大的地方

C.确认需要更多手工控制的地方

D.确认需要持续的跨部门活动

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第8题

完整的内部控制体系和完善的内部控制制度,是约束、规范企业管理行为的准则,是减少风险的重大措施。()
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第9题

商业银行内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务,并可直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。()
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第10题

根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议,可直接参与或负责内部控制涉及和经营管理的决策与执行。()
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