题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
基金管理人的()是指公司防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施形成的系统
A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
答案
A、内部控制
A.内部控制
B.外部控制
C.风险控制
D.流程控制
A、内部控制
第1题
第2题
A.内部控制
B.外部控制
C.直接控制
D.间接控制
第3题
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
第4题
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.确保股东获得投资收益
第5题
A.对基金投资者形成误导
B.对基金行业造成不良声誉
C.对资本市场造成系统风险
D.A和B
第6题
不属于基金监管的目标的是()
A. 保护基金管理人的利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 防范和降低系统性风险
D. 推动基金业的规范发展
第8题
A.围绕公司的总体战略和经营目标,与其他管理工作紧密结合,把风险管理融入公司经营管理的各个环节和业务流程中,在全体员工充分参与的基础上,落实风险管理措施
B.在保证风险可控的前提下,寻求最优风险策略,减少风险管理冗余环节,提高管理效率和效益
C.将风险控制关口前移,强化风险事前预防,建立重大风险预警和报告机制,做好风险事件应对准备,降低消除风险事件影响
D.重点关注公司重大决策、重要业务和重要流程,抓住主要风险,着力防范和化解重大风险