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[主观题]

证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户

的管理，包括开户、销户、使用登记等。()

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发布时间：2020-09-17

更多“证券公司的资产管理业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户”相关的问题

第1题

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为，称为（）。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

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第2题

以下对于证券公司的叙述，错误的是（)。A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损

以下对于证券公司的叙述，错误的是()。

A．证券公司不可以以任何方式对客户买卖证券产生的收益或损失做出承诺

B．在客户的要求下，证券公司可以代替客户做出购买决定及其他交易决定

C．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，而不可以他人或个人名义进行

D．证券公司的各项业务必须分开处理，不可以混合操作

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第3题

以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

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第4题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

Ⅰ证券交易所

Ⅱ商业银行

Ⅲ中国证监会

Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第5题

证券自营业务是指综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。()

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第6题

证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。

A.中国金融行业协会

B.证券登记结算机构

C.商业银行

D.第三方证券公司

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第7题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）Ⅰ融券专用证券账户；Ⅱ客户信用交易担保证券账户；Ⅲ信用交易证券交收账户；Ⅳ信用交易资金交收账户。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（)，以每个客户的名义单独立户管理。

A.登记结算公司

B.指定商业银行

C.证券金融公司

D.证券公司自有帐户

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第9题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ信用交易资金交收账户；Ⅱ融券专用证券账户；Ⅲ客户信用交易担保证券账户；Ⅳ信用交易证券交收账户。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

常见的内幕交易行为有（）

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息在二级市场买卖该公司股票

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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