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[主观题]

除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件

包括()。

Ⅰ 有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元

Ⅱ 实缴注册资本和净资产不低于人民币600万元

Ⅲ 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅳ 公司财务会计信息真实、准确、完整

Ⅴ 控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅵ.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人

Ⅶ.董事、高级管理人员应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有从事证券市场工作4年以上或者金融工作6年以上的经验,具备履行职责所需的经营管理能力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅶ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

答案
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更多“除证券公司、证券投资咨询机构以外,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件”相关的问题

第1题

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以
向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()

A.正确

B.错误

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格,需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第3题

()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.证券投资咨询机构

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第4题

目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第5题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第6题

下列可以销售证券投资基金的是()。

A.商业银行与保险公司

B.证券公司

C.金融咨询机构

D.基金管理公司

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第7题

目前,我国的开放式基金销售除商业银行、证券公司代销以及基金管理公司直销外,还发展了()
等新的销售渠道。

A.证券咨询机构和专业基金销售公司

B.网上交易

C.利用交易所交易系统平台

D.保险公司代销

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第8题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第9题

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。A.证券公司B.财

根据《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的主发起人应该是()。

A.证券公司

B.财务公司

C.保险公司

D.信托投资公司

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第10题

上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格,应满足的条件不包括()。

A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定

C.有负责基金销售业务的部门

D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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