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[主观题]

未按规定办理销户手续的,存在哪些风险?

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更多“未按规定办理销户手续的,存在哪些风险?”相关的问题

第1题

下列哪些行为违反船舶签证管理及进出口岸管理规定:()

A.进出港未按规定办理船舶签证

B.港内航行、作业未按规定办理船舶签证

C.国际航行船舶进出口岸未按规定办理进出口岸手续

D.伪造、涂改船舶证书

E.不按照规定办理变更或者注销登记

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第2题

《晋商银行银企对账管理办法》规定:未对清账务或未交回对账回执,开户行不得为客户办理销户手续。()
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第3题

学前教育机构、学校在办理人托、入学手续时,应当检查预防接种证,未按规定接种的儿童应当及时补种。()
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第4题

《晋商银行人民币单位银行结算账户管理办法实施细则》规定,对开户行得知单位客户因被撤并、解散、宣告破产或关闭以及被注销、吊销营业执照或工商管理部门不再为其换发已到期营业执照的,应通知单位客户办理销户手续;自通知发出之日起()后,如单位客户仍未办理销户手续。

A.10天

B.20天

C.30天

D.60天

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第5题

根据《人民币银行结算账户管理办法》的规定,银行对一年未发生收付活动且未欠开户银行债务的银行
结算账户,应通知单位自发出通知之日起30日办理销户手续,逾期视同自愿销户,未划转款项作为银行营业外收入处理.()

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第6题

以下行为违反授信担保规定的是()

A.未按规定调查核实抵(质)押担保的真实性、合法性和有效性以及抵(质)押物的市场价值和变现能力的

B.未按规定办理抵(质)押登记等相关手续的

C.未经有权部门批准,提前解除抵(质)押手续或返还抵(质)押物权证、质押物,未经批准同意企业撤保的

D.未按规定调查、审查担保人与被担保人之间的关联关系而发放保证贷款的

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第7题

以下做法正确的是()

A.未按规定调查核实抵(质)押担保的真实性、合法性和有效性以及抵(质)押物的市场价值和变现能力的

B.按规定办理抵(质)押登记等相关手续的

C.未经有权部门批准,提前解除抵(质)押手续或返还抵(质)押物权证、质押物,未经批准同意企业撤保的

D.未按规定调查、审查担保人与被担保人之间的关联关系而发放保证贷款的

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第8题

如果未按要求编制发布中低压客户工程典型设计方案及工程造价参考手册,也未向客户提供典型设计方案及工程造价咨询,导致客户不了解工程典型造价水平。上述行为存在剥夺客户投资知情权易引发投诉和监管风险。为避免此类风险,可采取下列哪些措施()。

A.在营业厅明显位置摆放中低压客户工程典型设计方案及工程造价参考手册客户供查阅

B.主动向客户提供典型设计方案及工程造价咨询服务

C.回访已送电客户,询问客户在业扩项目办理期间供电企业是否提供了典型设计方案及工程造价咨询服务

D.对营业厅明查暗访核查是否核查是否公布客户工程典型设计及工程造价参考手册

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第9题

下列哪些情形不应当给予提醒谈话()。

A.未经财务程序审核,私自违规提前支付,存在资金外流风险,尚未对企业造成损失的

B.未严格执行财务用印、费用审核程序,且尚未造成企业损失的

C.资金未列入公司财务会计账内或未纳入预算管理,私存私放资金,且尚未造成企业损失的;未按规定入账、处置资产,情节轻微,且尚未造成企业损失的

D.群众有反映,但被反映的问题不具体、不明确,不具备可查性的

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第10题

优惠办理主要风险点包括: ()。

A.未按规定受理减免税申请

B.未按规定审核减免税申请

C.未按规定核准减免税申请

D.未按规定受理减免税备案

E.按规定开展后续管理

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