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[主观题]

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（)年。A.3 8B.5C.1D.2

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于()年。

A.3 8

B.5

C.1

D.2

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发布时间：2020-09-17

更多“证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（)年。A.3 8B.5C.1D.2”相关的问题

第1题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第2题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

分支机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议；投资顾问应通过公司或分支机构指定短信平台、书面建议、电话等方式为签约客户提供咨询建议及相关资讯内容；对于证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节应做好留痕管理，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年（）

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第4题

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（)，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过()，公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资者咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站;Ⅱ.中国证券业协会网站;Ⅲ.公司网站;Ⅳ.营业场所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

2021年8月11日，广东证监局发布《关于对郭谦采取出具警示函措施的决定》，对第一创业证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部经纪人郭谦在从业期间，违规向客户推荐非第一创业证券股份有限公司代销的金融产品的行为进行处罚。上述行为违反了哪项规定（）

A.向客户传递非证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.从事代销金融产品活动的人员，应当符合规定的条件，并遵守证券从业人员的管理规定

C.不得与客户分享投资收益、分担投资损失

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第6题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有()。

A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.证券投资顾问服务的内容和收益

D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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第7题

证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，应明确约定的事项包括（）。Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

证券公司应当（， )对证券营业部负责人进行考核。A.每季度B.每月C.每年D.每两年

证券公司应当(， )对证券营业部负责人进行考核。

A.每季度

B.每月

C.每年

D.每两年