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题目内容
（请给出正确答案）
A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案
更多“以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（)A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低”相关的问题
第1题
关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有()。
Ⅰ 甲证券公司2015年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2018年3月可以申请保荐机构资格
Ⅱ 李某2015年5月因个人所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，李某在2018年4月可以申请保荐代表人资格
Ⅲ 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交材料
Ⅳ 个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国证券业协会提交材料
Ⅴ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第2题
A.研究、销售等后台支持部门的情况说明
B.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字
C.董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
D.公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明
第3题
A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究制度
C.保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
第4题
A.近三年管理的产品中至少有一只存续期两年(含)以上的产品
B.具有证券承销与保荐业务资格
C.投资经理从事证券交易时间达到五年(含)以上
D.合规管理人员应具备两年(含)以上金融合规管理工作经验
第5题
关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是()。
A.最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
B.具备3年以上保荐相关业务经历
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
E.未负有数额较大到期未清偿的债务
第6题
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.至少需要有2个以上无死角摄像头
第7题
I具备3年以上保荐相关业务经历
II年满20岁，具有大学本科文凭
III诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
IV未负有数额较大到期未清偿的债务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
第8题
关于持续督导，下列说法正确的有()。
Ⅰ 甲证券公司为A公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在创业板上市的保荐机构。2014年10月31日，A公司与乙证券公司签订保荐协议，聘请乙证券公司为A公司定向增发并于2014年12月31日上市交易的保荐机构，则乙证券公司对A公司持续督导的期限截至2017年12月31日
Ⅱ 丙证券公司为B公司首次公开发行股票并于2014年4月1日在中小板上市的保荐机构。2016年4月1日，丙证券公司因重大违法违规行为受到中国证监会行政处罚并被撤销保荐机构资格。B公司于2016年4月28日与丁证券公司签订保荐协议，另行聘请丁证券公司作为其保荐机构对其进行后续的持续督导，则丁证券公司对B公司持续督导的期限截至2016年12月31日
Ⅲ Ⅰ项所述乙证券公司应当自其向中国证监会提供保荐文件之日起承担相应的责任
Ⅳ Ⅱ项所述丁证券公司应当自2016年4月28日起开展保荐工作并承担相应的责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅲ、Ⅳ
第9题
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
第10题
A.保荐制度有利于发挥保荐机构的客观、中立、专业优势，有利于确保发行人的质量，促使证券市场健康有序发展
B.保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
C.保荐制度主要包括保荐人和保荐行为两项主要内容
D.保荐制度的核心，在于保证发行人申请文件和信息披露资料的真实性，落实证券公司及其从业人员的责任
