以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有()
A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付
B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.地方融资平台公司
D.非中国证券业协会会员的担保公司
E.成立时间未满两年的小贷公司
A.对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实,但在承接时本息已经支付
B.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告
C.地方融资平台公司
D.非中国证券业协会会员的担保公司
E.成立时间未满两年的小贷公司
第1题
Ⅰ 发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见,但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释
Ⅱ 发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单,2015年已退出
Ⅲ 发行人为典当行
Ⅳ 发行人为非中国证券业协会会员的担保公司
Ⅴ 2013年发行2年期公司债券,2015年到期违约未归还,2016年4月已全部归还
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
第2题
非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向()备案。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.证券交易所
D.全国中小企业股转系统
第3题
以下非公开发行公司债券的主体,可以自行销售的有()。
Ⅰ 取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ 中国证券金融股份有限公司
Ⅲ 仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ 证券投资咨询公司
Ⅴ 商业银行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第4题
A.债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元
B.债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元
C.债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报
D.债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%
第5题
A.非公开发行公司债券应于每次发行完成后3个工作日内向中国证监会报备
B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以申请在证券交易场所转让
第6题
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过200人
非公开发行的公司债券可以公开转让
第7题
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
每次发行对象不得超过10人
非公开发行的公司债券可以公开转让
第8题
A.公开发行公司债券筹集的资金可以用于职工建身中心
B.公开发行公司债券,可以申请一次注册,分期发行
C.非公开发行的专业投资者可以向普通投资者转让
D.非公开发行的对象应当是专业投资者,每次发行对象不得超过 200 人
第10题
Ⅰ、甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议
Ⅱ、本次非公开发行可以不聘请受托管理人
Ⅲ、为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人
Ⅳ、甲证券公司可以自行担任受托管理人
Ⅴ、受托管理人可以不是中国证券业协会会员
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ