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[多选题]

协会接受监管委托的注册任务包括（）

A.债权投资计划注册

B.股权投资计划注册

C.资产支持计划注册

D.组合类资管产品注册

E.保险私募基金注册

答案

债权投资计划注册股权投资计划注册保险私募基金注册

发布时间：2023-01-18

更多“协会接受监管委托的注册任务包括（）”相关的问题

第1题

导游证的领取，需要在考取导游资格证后，与旅行社签订合同或在导游服务协会注册，然后通过全国旅游监管服务平台申领。（)

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第2题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10

个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。()

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第3题

证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第4题

某注册内部审计师目前担任某公司的采购部主任。他签署了一份合同，从价格、质量和业绩都属上乘的

供应商进行大宗采购。在签署合同后不久，该供应商将一件价值不菲的礼品赠送给该注册内部审计师。以下哪项关于接受该礼品的说法是正确的？

A.只有当接受礼品打破常规时才禁止接受礼品；

B.接受该礼品将违反《国际内部审计师协会职业道规范》，而且注册内部审计师不得接受此类礼品；

C.鉴于该注册内部审计师并不同担任内部审计师职位，因此，是否接受礼品只受该公司行为道德规范的管辖；

D.鉴于合同已在赠送礼品签署，因此，接受该礼品不会违反《国际内部审计师协会职业道德规范》。

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第5题

关于对客户的保密责任，注册会计师在以下情况下可以披露客户的有关信息（）

A.取得客户的授权

B.注册会计师认为必要的时候

C.接受同业复核以及注册会计师协会和监管机构依法进行的质量检查

D.根据法规要求，为法律诉讼准备文件或提供证据，以及向监管机构报告发现的违反法行为

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第6题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训

B.保证最低收益、后续职业培训

C.承诺保本、监督

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第7题

由于《监管条例》规定，证券经纪人为自然人，且只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务营销活动。

()

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第8题

根据《保险营销员管理规定》，保险公司委托保险营销员销售人身保险新型产品的，应当（）。 A.对保险营

根据《保险营销员管理规定》，保险公司委托保险营销员销售人身保险新型产品的，应当（）。

A.对保险营销员进行专门培训

B.聘请大专院校教授对保险产品进行宣传

C.接受保险行业协会对保险产品进行监督

D.请求社会培训机构对保险产品进行推广

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第9题

香港房地产中介代理业务的运作程序，可以分为以下几个主要阶段()等。

A.接受委托

B.调查取证

C.洽谈协商

D.签订合约

E.成交注册

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第10题

注册监理工程师从事执业活动，由（）接受委托并统一收费。

A.监理单位

B.所在单位

C.注册机构

D.发证机关

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第11题

个人委托贷款用途不得用于以下用途（)。

A.生产、经营或投资国家禁止的领域和用途

B.从事债券、期货、金融衍生品、资产管理产品等投资

C.作为注册资本金、注册验资

D.用于股本权益性投资或增资扩股(监管部门另有规定的除外)

E.其它违反监管规定的用途

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