常见的行业内代销金融产品禁止性行为包括()。
A.飞单(向我司客户销售非我司重点代销私募产品)
B.夸大宣传、虚假宣传
C.滥发朋友圈
D.代客理财操作基金账户的申赎、买卖
A.飞单(向我司客户销售非我司重点代销私募产品)
B.夸大宣传、虚假宣传
C.滥发朋友圈
D.代客理财操作基金账户的申赎、买卖
第2题
A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
第5题
下列有关国际金融理财标准委员会(FPSB)的说法,正确的是()。
A.FPSB负有认证合格的CFP执业者,规范CFP执业者所有行为的责任
B.FPSB为各会员组织制定统一的严格的认证标准
C.FPSB宗旨之一是提升CFP商标的知名度,使之成为全球金融行业内唯一的认证商标
D.FPSB是一个非政府、非营利的组织
第6题
A.正直诚信和客观公正
B.专业胜任和正直诚信
C.保守秘密和客观公正
D.守法遵规和保守秘密
第8题
A.将货物交予他人代销
B.销售代销货物
C.从事货物生产、批发或零售为主,并兼营非应税劳务的增值税缴纳人,发生的混合销售行为
D.除从事货物生产、批发或零售为主,并兼营应税劳务的增值税缴纳人以外的其他单位和个人的混合销售行为
E.兼营非应税劳务行为
第9题
A.负责涉及基金行业的重大政策研究
B.草拟或制定基金行业的监管规则
C.对有关基金的行政许可项目进行审核
D.全面负责对基金管理公司、基金托管行及基金代销机构的监管
第10题
A.办理购物车分期金融合约业务,需要先给用户开通号码,然后通过移网产品及服务变更再进行业务受理
B.办理V计划金融合约业务,需要先给用户开通号码,然后通过移网产品及服务变更再进行业务受理
C.办理小颗粒包金融合约业务,需要先给用户开通号码,然后通过移网产品及服务变更再进行业务受理
D.办理多终端金融合约业务,需要先给用户开通号码,然后通过移网产品及服务变更再进行业务受理