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如何正确理解巴塞尔委员会的银行业有效监管核心原则的基本特点？

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发布时间：2022-06-05

更多“如何正确理解巴塞尔委员会的银行业有效监管核心原则的基本特点？”相关的问题

第1题

巴塞尔银行监督委员会、国际证券联合会、国际保险监管协会三大国际监管组织支持设立的金融集团联合

论坛，于1999年发布的《对金融控股集团的监管原则》中规定：金融控股公司是指在同一控制权下，完全或主要为银行业、证券业、保险业中的()金融行业提供服务的金融集团。

A．任意一个

B．任意两个不同

C．至少两个不同

D．至少三个不同

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第2题

监管机构在监管银行业资本时以（)为标准。

A.按巴塞尔协议计算的资本

B.按资产负债表显示的会计资本

C.按银行内部计算的经济资本

D.其他三者都可以

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第3题

巴塞尔委员会鼓励有条件的商业银行使用基于内部评级的方法来计量（)并据此计算信用风险监管资本。

A.坏账损失

B.资产负债率

C.违约概率

D.违约风险暴露

E.违约损失率

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第4题

下列机构属于行业组织的是【】

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银行业协会

C.中国保险监督管理委员会

D.中国银行业监管管理委员会

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第5题

有关国际银行监管的说法不正确的是（)。

A.国际银行监管是对国际银行负有监督责任的监管主体，为保护存款人和维护国际金融体系安全稳健而进行的活动

B.监管主体有权对国际银行及其活动进行监督、检查、管束和处理

C.巴塞尔委员会的最初形成并非是处于监管国际银行的目的

D.在国际银行监管中，监管制度是监管的依据和准绳

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第6题

信托投资公司由以下哪个机构进行监管（)。A．中央银行B．中国银行业监督管理委员会C．中国证券监督管

信托投资公司由以下哪个机构进行监管()。

A．中央银行

B．中国银行业监督管理委员会

C．中国证券监督管理委员会

D．中国保险监督管理委员会

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第7题

中国证券市场统一监管体制基本形成的标志是（)。A．上海证券交易所成立B．中国银行业监督管理委员

中国证券市场统一监管体制基本形成的标志是()。

A．上海证券交易所成立

B．中国银行业监督管理委员会成立

C．深圳证券交易所成立

D．中国证券监督管理委员会成立

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第8题

巴塞尔核心原则规定了有效监管体系，其中规定的原则之一是，有效的银行监管体系应包括现场检查和非现场检查，银行监管当局必须与银行管理层经常接触。此原则在其规定中属于（)。

A.监管方式

B.监管技术

C.监管内容

D.监管框架

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第9题

金融机构违反《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定的，由（)按照《中华人民共和国反洗钱法》相关规定予以处罚。

A.中国人民银行及地市以上分支机构

B.中国人民银行及分支机构

C.中国银行业监管委员会及分支机构

D.中国银行业监管委员会及地市以上分支机构

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第10题

中国银行业监督管理委员会及其分支机构依法独立履行对农村信用社机构设立、变更和终止的审批和监管职责。任何地方政府、单位、部门和个人不得擅自审批或干预审批。（)

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