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（请给出正确答案）
以下关于发行公司债券的说法正确的有()。
Ⅰ 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
Ⅱ 境内公司制法人企业均可以发行公司债券
Ⅲ 股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
Ⅳ 上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券
A.Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
更多“以下关于发行公司债券的说法正确的有（)。 Ⅰ 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行 Ⅱ 境内公司”相关的问题
第1题
以下关于上市公司发行可转换公司债券的说法符合规定的有()。
Ⅰ 可转换公司债券的期限约定为4年
Ⅱ 自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅲ 发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
Ⅳ 可转换公司债券募集说明书公告前20个交易日股票交易均价为5．7元，前1个交易日股票交易均价为5元，转股价确定为5．6元
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
假如不考虑其它因素，以下关于上市公司重大资产重组后再融资的说法正确的有()。
Ⅰ 甲公司2008年不符合公开发行条件，2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以公开发行公司债券
Ⅱ 乙公司2009年1月进行重大资产重组，2010年12月可以进行配股
Ⅲ 丙公司2007年2月进行重大资产重组，2009年可以进行公开增发股票
Ⅳ 丁公司2008年1月进行重大资产重组，2009年12月可以非公开发行股票
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有()。
Ⅰ 自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票
Ⅱ 募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司
Ⅲ 募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券
Ⅳ 转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
第4题
下列关于公司债券公开发行的说法正确的有()。
Ⅰ 采用网上、网下相结合方式发行的，可向全市场投资者，包括个人投资者发行
Ⅱ 每年至少公告一次跟踪评级报告
Ⅲ 可以一次核准、分期发行
Ⅳ 必须进行担保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
根据《证券投资者保护基金管理办法》，以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。 Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得 Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时，申购冻结资金的利息收入 Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营，不得通过发行债券等方式进行融资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。
A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价
B.创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年
C.主板可转债的期限最短为1年，最长为6年
D.主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级
第7题
关于公开发行证券募集资金的适用说法正确的有()。 Ⅰ.公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出 Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅲ.擅自改变募集资金用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第8题
A.发行可转换公司债券发生的交易费用，应当于发生时记入当期损益
B.发行可转换公司债券发生的交易费用应当在负债成份和权益成份之间按照各自的相对公允价值进行分摊
C.发行可转换公司债券发生的交易费用应当于发生时全部记入权益
D.发行可转换公司债券发生的交易费用应当于发生时全部记入负债
第9题
关于可转债转股价格向下修正条款，以下说法正确的有()。
Ⅰ 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
Ⅱ 修正后的转股价格不低于股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前1交易日的均价
Ⅲ 可转债决定向下修订转股价格的定价基准日是股东大会召开日
Ⅳ 修正转股价格由持有人决议，经出席持有人大会的持有人所持可转债份额的2／3以上通过
Ⅴ 发行可转换公司债券后，因派息引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
第10题
关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有()。
Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个
月后，可再次提出证券发行申请
Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
A.Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
