第1题
A.未按规定开展出口退(免)税企业分类管理类别评定和实施工作
B.未按规定识别和发布预警风险信息
C.未按规定对预警风险信息开展风险应对
D.按规定下放出口退(免)税审批权
第2题
第3题
①部门经理完成利润指标的压力;
②经营活动的复杂程度;
③部门员工的胜任程度;
④部门内会计账户受主观影响的余额,例如退休后津贴等费用账户即受管理当局决策影响。
内部首席审计执行官召集了审计管理层的会议,以达成对部门员工胜任情形的共识。其他因素则由内部首席审计执行官,或者由负责具体部门审计的审计经理按高、中、低来估定。首席审计执行官对各因素设定了0.5至1.0的权数,然后计算出综合的风险系数。下列关于风险估计程序的陈述中,正确的是:
A.将各因素按高、中、低等离散水平来测定风险的风险估计程序是不适当的,因为风险级别不可量化;
B.风险分析是不恰当的。因为它混同数量因素与质量因素,所以不可能进行预期值的计算;
C.权数的确定具有主观性,必须通过多元回归分析等程序来确定;
D.通过主观的集体共识来评估员工的胜任情况是恰当的。
第5题
A.风险分析是不恰当的,因为它将定量因素和定性因素混在一起,因而不可能计算出预期值
B.对于风险评估过程而言,按高、中、低这三个不同级别来评估风险因素是不恰当的,因为这种等级是无法量化的
C.权数的确定具有主观性,必须通过多元回归分析等过程来确定
D.运用集体的主观一致意见来评估员工的胜任能力是恰当的
第6题
A.加强与业务部门的业务沟通和信息共享,进行基础资产风险监测,组织风险分类讨论
B.对资产管理业务部门提供的风险分类材料,如有疑问,应要求其进一步核实、补充和完善
C.对同级资产管理业务部门的风险分类初分意见进行审核
D.负责牵头组织辖内各经营单位填写分类工作底稿、认定审批表并形成初分意见
E.根据辖内资管业务基础资产的风险分类情况,按季撰写基础资产质量分析,提出针对性管理措施建议,上报省分行风险管理部
第7题
A.文件过滤通过阻断特定类型的文件传输,可以降低内部网络执行恶意代码和感染病毒的风险,还可以防止员工将公司机密文件泄漏到互联网
B.内容过滤可以防止机密信息的泄露及违规信息的传输
C.应用行为控制功能可以对常见的HTTP行为和FTP行为进行精细化控制
D.邮件过滤是指对邮件收发行为进行管控,包括防止垃圾邮件和匿名邮件泛滥,控制违规收发等
第9题
A.信息采集
B.评估指标体系建立
C.风险分析与计算
D.风险控制
第11题
A.风险管理
B.风险分析
C.风险识别
D.风险评估