适用性反映了基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持()。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
第1题
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
第2题
A.积极型
B. 价值型
C. 稳健型
D. 保守型
第3题
A.投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
第4题
A.优先保障基金投资人的合法利益
B. 将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,贯穿于基金销售的各个业务环节
C. 基金投资人的风险承受能力应当根据实际情况及时更新
D. 基金产品的风险评价应当根据实际情况及时更新
第6题
基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券基金收取,费率大约为()。
A.10%
B.5%
C.1.5%
D.0.25%<
第7题
货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费,费率一般为:
A. 0.1%
B. 0.15%
C. 0.25%
D. 0.33%
第9题
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制
第10题
A.销售的基金产品是否经过核准
B.销售主体是否具备相应资格
C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险