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[单选题]

各二级支行配备一名内控合规专员，由营业主管担任

A.柜员

B.营业主管

C.客户经理

D.网点负责人

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发布时间：2022-09-03

更多“各二级支行配备一名内控合规专员，由营业主管担任”相关的问题

第1题

提供合规报告的单位是（)。

A.各事业部(分行)

B.各部室

C.各支行

D.高级管理层

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第2题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定，（)负责确定运营条线相关重要空白凭证种类、格式、防伪标识等。

A.内控合规

B.运营管理

C.各业务管理部门

D.清算中心

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第3题

当地执法人员通知银行合规专员，他正在调查一项保险欺诈计划，该计划似乎使用银行雇员的账户进行交易。执法人员指的由合规专员起草的有关一个可疑空头支票交易的报告，要求提交进一步的信息。合规专员应该采取什么行动？（）

A.打电话给雇员并要求解释

B.允许立即访问银行的文件

C.通知董事会

D.根据正式书面请求向执法部门提供信息

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第4题

根据《中国农业银行风险经理管理办法（试行)》，除派驻风险主管、一级分行向直属支行委派的派驻风险经理外，其他派驻风险经理为（)。

A.二级分行资深专员或专员

B.二级分行专员或助理专员

C.二级分行高级专员或专员

D.二级分行资深专员或高级专员

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第5题

根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》，目前二级分行全面风险管理职责由（)承担。

A.风险管理部

B.信贷管理部

C.授信执行部

D.合规管理部

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第6题

关于代理行查询，以下说法正确的是（)

A.代理行事中查询由分行法规部统一回复，回溯性调查由分行支付清算部统一回复

B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素，也要调整客户风险等级

C.凡是被代理行查询的客户，风险等级一律上调到高风险

D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询，一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询

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第7题

谁负责对设立的反洗钱合规文化和项目进行日常沟通和执行？（）

A.高级管理人员

B.董事会

C.业务线

D.合规专员

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第8题

大堂经理由______执行上岗准入。

A.人力资源部

B.内控与合规监督部

C.安全保卫部

D.运营管理部

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第9题

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第10题

内控合规部是建设银行反洗钱客户身份识别工作的（)。

A.牵头管理部门

B.业务管理部门

C.数据支持部门

D.业务直营机构

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