题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为()。
A.通过发行审核会议之日
B.获得证监会核准批复之日
C.向证监会提交保荐文件之日
D.持续督导开始之日
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A.通过发行审核会议之日
B.获得证监会核准批复之日
C.向证监会提交保荐文件之日
D.持续督导开始之日
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第1题
关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有()。
Ⅰ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
Ⅱ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
Ⅳ 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
Ⅴ 需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第2题
下列选项中，错误的是()。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
第7题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有()。
Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
