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[主观题]

某公司于2009年上交所公开发行上市，聘请的保荐机构为A投行;2010年发行了可转债，聘请的保荐机

构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31日止。

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发布时间：2021-04-23

更多“某公司于2009年上交所公开发行上市，聘请的保荐机构为A投行;2010年发行了可转债，聘请的保荐机”相关的问题

第1题

某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，最近3个会

计年度经审计的年均可分配利润等于债券1年利息的1．5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近3个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券1年利息的0．8倍，主体和债项评级未发生变化，正确的有()。

Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ 投资者范围保持不变

Ⅲ 无法采用竞价交易

Ⅳ 可进行新质押式回购

V 将面临交易所债券风险提示

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

对上交所发行上市审核描述正确的是（）

A.遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则

B.对上市公司证券发行上市实行电子化审核

C.审核系统为北交所发行上市审核业务系统办理

D.上交所通过审核发行上市文件，督促上市公司及时、准确、完整地披露信息

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第3题

以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（)

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制

B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制

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第4题

以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（)。 Ⅰ

以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有()。

Ⅰ 股票经中国证监会核准已公开发行

Ⅱ 公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅲ 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

Ⅳ 公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

Ⅴ 公司股本总额不少于人民币5000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第5题

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债

券有()。

Ⅰ 国债、地方政府债券

Ⅱ 公开发行的可转换公司债券

Ⅲ 商业银行金融债券

Ⅳ 公开发行的分离交易可转换公司债券

Ⅴ 证券公司次级债券

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第6题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合的条件包括（）。Ⅰ.发行后股本总额不低于人民币3000万元Ⅱ.发行后股本总额不低于人民币2000万元Ⅲ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上Ⅳ.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

发行人应当就下列事项聘请有保荐资格的证券公司履行保荐职责的情况有（）

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司发行新股、可转换公司债券

C.中国证监会认定的其他情形

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第8题

在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的？（)A.商业银行应每季

在上交所上市的某公司，签订募集资金专户储存三方协议时，以下哪些是正确的？()

A.商业银行应每季度提供募集资金专户对账单

B.该协议应该在证券发行完成后两周内签订

C.上市公司一次支取达到5000万或者超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人

D.上市公司12个月内累计支取达到5000万且超过募集资金净额20%的，上市公司应及时通知保荐人

E.保荐人可以随时查询该帐户资料

F.该协议应在签订后2个交易日内报中国证监会派出机构备案

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第9题

甲公司为上海证券交易所主板上市公司，根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》，下列关于临时停市有关说法正确的有（）。Ⅰ发行申报日交易所盘中暂停服务当日未恢复服务的，原股东配售申报仍有效Ⅱ公开增发新股，发行申报日交易所盘中暂停服务且当日恢复服务的，投资者当日申购有效Ⅲ公开发行可转换公司债券发行申报日发生异常情形的，上交所决定暂停提供相关申报服务的，暂停期间不接受申报Ⅳ仅网下申购暂停服务且当日恢复服务的，投资者可在恢复服务后继续申购，当日申购有效Ⅴ上交所决定临时停市的，可以根据上市公司发行证券的不同类型，暂停提供网上网下申报和配售等相关服务，推迟申报、配售及上市日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在

上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有()。

Ⅰ 投资者范围将调整且仅限合格投资者

Ⅱ 投资者范围保持不变

Ⅲ 无法采用竞价交易

Ⅳ 可进行新质押式回购