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[多选题]

根据证券交易所规定,()情况下,首个交易日不实行价格涨跌幅度。

A.首次公开发行的股票

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形

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更多“根据证券交易所规定,()情况下,首个交易日不实行价格涨跌幅度。A.首次公开发行的股票B.增发上”相关的问题

第1题

证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。 A.处于股票恢复上市交易日至其恢

证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括()。

A.处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

B.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本的80%

C.法院受理公司破产案件,可能依法宣告公司破产

D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月

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第2题

上海证券交易所规定首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有()。①首次公开发行上市的股票②增发上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④退市后重新上市的股票

A.③④

B.①④

C.①②③④

D.①②③

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第3题

按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。Ⅰ.首次公开发行上市股票Ⅱ.增发上市的股票Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.退市后重新上市的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《证券法》的规定,()是证券交易所从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立的。

A.补偿基金

B.保证金

C.保证基金

D.风险基金

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第5题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金()。

A.席位费

B.交易结算资金

C.交易费用

D.会员费

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第6题

根据证券法律制度的规定,下列证券交易所中,可以交易公开发行的公司债券的是()。

A.证券公司柜台市场

B.中国金融期货交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券交易所

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第7题

根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定,回购到期如单方违约,违约方的履约金交(
)所有。

A.守约方

B.上海证券交易所

C.投资者保护基金

D.证券结算风险基金

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第8题

根据2019年修订的《证券法》,下列有关证券上市与退市的相关制度安排,说法不正确的是()。

A.申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件

B.取消了暂停上市制度

C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构核准

D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

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第9题

客户证券交易和资金存取环节:发现客户存在异常交易行为的,应当立即告知、提醒客户,对可能严重影响正常交易秩序的行为,()。

A.禁止其本次的交易行为

B.加其“入黑名单”,日后不予办理交易

C.根据情况,应当及时向证券交易所报告,并按规定采取限制措施

D.对其加强教育

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第10题

上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的()以上,且绝对金额超过()万元人民币,根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定,应当提交股东大会审议

A.10%,1000

B.30%,100

C.30%,3000

D.50%,5000

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