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北交所新股发行可以采用定价、询价、竞价三种方式，由发行人和主承销商协商确定。（)
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第1题
A.对每一只股票发行，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，参与该只股票网下申购、配售的股票配售对象不得参与网上申购，但仅参与该只股票网下报价的股票配售对象可以参与网上申购。
B.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的千分之一。
C.单个投资者只能使用一个合格账户申购新股。但证券公司客户定向资产管理专用证券账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，可作为不同账户参与申购。
D.对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当在募集资金到账后召开股东大会决定超过项目资金需要量部分的用途。
E.初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交一次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。
第2题
A.符合条件的网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价，主承销商无正当理由不得拒绝
B.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，且只能有一个报价
C.网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于本次发行总量的10%
D.剔除部分不得参与网下申购
第3题
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金，以下说法正确的有()。
Ⅰ 募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25％的，独立财务顾问不需要保荐机构资格
Ⅱ 募集配套资金比例超过拟购买资产交易价格25％的，由证监会发审委审核；不超过25％的，一并由并购重组审核委员会予以审核
Ⅲ 对于采用询价方式募集资金的重组项目，募集资金部分与购买资产部分应当分别定价，视为两次发行
Ⅳ 对于采用锁价方式募集资金的重组项目，募集资金部分的发行价格应当与购买资产部分一致，视为一次发行，有关重组项目发行对象合计不超过10名
Ⅴ 申请人应在核准文件发出后12个月内完成有关募集配套资金的发行行为
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
第4题
上市公司发行股份购买资产并同时募集部分配套资金，下列说法正确的有()。
Ⅰ 募集资金用于支付本次并购交易中的现金对价
Ⅱ 募集资金用于支付本次并购交易税费、人员安置费用等并购整合费用
Ⅲ 募集配套资金用于补充公司流动资金的比例不应超过交易作价的25％；或者不超过募集配套资金总额的50％，构成借壳上市的，不超过30％
Ⅳ 对于采用锁价方式募集配套资金的重组项目，募集资金部分应当与发行股份购买资产部分一致，视为一次发行；对于询价方式募集配套资金的重组项目，应当视为两次发行，分别定价
Ⅴ 取消配套募集资金构成重组方案的重大调整
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第5题
首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有()。
Ⅰ 发行后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50％
Ⅱ 发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％
Ⅲ 对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ 主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者
Ⅴ 安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第9题
关于首次公开发行股票的询价，下列说法正确的有()。
A.询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝
B.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行
C.询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行
D.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
E.未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
F.发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告
