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题目内容
（请给出正确答案）
A.南京某城商行联合某互联网小贷公司向在北京工作的小王发放联合贷款
B.深圳某保理公司对其接收的应收账款逾期客户进行催收
C.北京某小贷公司给中国农业大学在校学生贾某提供消费分期业务
D.山西某消费金融公司给某夜店人员小玲提供医疗美容分期
答案
C、北京某小贷公司给中国农业大学在校学生贾某提供消费分期业务
更多“下列机构的哪种情况属于不合规业务（）”相关的问题
第1题
Ⅰ、在报告中反映没有发现任何严重不合规问题
Ⅱ、在报告中反映被审计机构存在严重控制缺陷，因为管理层没有建立确保合规制度
Ⅲ、与管理层会面，确定应采取何种纠正措施
Ⅳ、开展监测，以确定是否已采取纠正措施
A.只有Ⅰ和Ⅲ是对的
B.只有Ⅰ是对的
C.只有Ⅱ和Ⅲ是对的
D.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ和Ⅳ都对
第2题
A.不依法设置会计账簿或私设会计账簿的
B.蓄意虚列或者隐瞒收入，虚列、多列、不列或者少列费用、成本，随意调节利润
C.通过不合规的财务入账方式调整收入或调节业务收入分摊比例
D.伪造、变造会计凭证、会计账簿，编制虚假财务会计报告以及其他会计资料的
第3题
A.为了业务便利，交易业务与资金清算业务可以同一人操作
B.投资者应完善治理结构，明晰前台、中台、后台业务分工，实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能，发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时，及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节，及时、准确地完成清算结算
第4题
A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.为业务资料不符合要求的客户办理收汇、兑付等业务
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
第5题
A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构，明晰前台、中台、后台业务分工，实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能，发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时，及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节，及时、准确地完成清算结算
第6题
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案，并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作，成立员工异常行为排查工作小组，做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
第7题
A.走-停抽样
B.发现抽样
C.变量抽样
D.属性抽样
第8题
A.未执行银行业资费标准或违规收取客户相关费用的
B.未及时进行汇票信息分拣、打印或人工应答，造成客户投诉的
C.汇兑兑付、申请退汇、改汇业务等手续不合规
D.未按规定办理无着汇款
第10题
A.用于集体福利、个人消费的应税货物或服务
B.用于简易计税项目的应税货物或服务
C.开具的不规范、不合规的发票
D.购进并直接用于消费的餐饮服务、居民日常服务和娱乐服务对应的进项税额
第11题
下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是()。[2015年5月真题]
A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
